法盛金融投资：私募基金律师行业的重磅炸弹与应对之策

2017年11月3号，中基协出了个关于私募基金登记备案的解答，说了三种不让登记的情况。这三种情况不光影响申请机构，还涉及到给它们做法律工作的律所和律师。咱们就来聊聊这三种情况，看看它们对市场的影响和律师在里面扮演的啥角色。

一、重大失信记录的影响

如果在过去三年里，这家申请机构的大领导有重大不诚信情况，那他们的私募基金登记申请肯定通不过。这不仅是个人信誉的问题，还严重影响了机构名声。这记录显示他们可能以前办事不靠谱，这让投资人心里犯嘀咕，谁敢把钱给这样的大领导？信誉这东西慢慢来，可信誉一破坏，可就是分分钟的事，之前的辛勤努力可能就全白费了。

还有，中国证监会出手禁了某个机构的市，这事不能不当回事儿。这不是仅仅针对那机构的罚，也是在给整个金融圈提了个醒。这通常都说明那机构有违规行为，说不定还涉嫌重罪。咱们投资者看到这样的新闻，心里多半都得琢磨琢磨，跟这机构打交道靠谱不？所以，有这类诚信问题的机构，在市场上那是挺难的。

二、律所和律师的连带责任

十四问答里说了，要是律所给三家或三家以上没办注册的机构提供法律服务，还给出了肯定的说法，那这家律所就得歇三年，不能再给其他申请者提供服务了。这政策对律所和律师来说真是打击重重的。律所和律师是保护投资者的大门，要是他们出了岔子，自己也会陷入麻烦，甚至弄丢面子。

律所的名声对前程太关键了，没了名声客户就走光了。有些律所可能因为点小疏忽，让好几个客户都不办手续了。这事儿不光影响律所赚钱，还让律师在同行里的地位都悬了。所以，律所得更加小心，保证每份法律建议都靠谱，别因小失大。

三、律师的尽职调查

律师做法律意见的时候，得把申请公司的业务范围、股东和高层的人有什么来头这些全查一遍。得注意，有时候公司的业务可能会跟私募基金的业务碰上冲突，这时律师就得在意见里具体说清楚，防着可能的法律问题。万一律师这儿只走个过场，随便给个“没问题”的看法，不光是申请公司，咱们律师事务所和律师自己都有可能会受伤。

在实践中，律师得弄清楚申请公司到底怎么运作，尤其是负责人和股东的投资和兼职状况。这些细节对判断公司合法性很重要。要是发现公司有不端行为，律师赶紧提出保留意见，这既能保护投资者的钱，也能保住自己的饭碗。

四、违规发行私募基金的风险

三号情况说的是那些申请机构在注册前乱发私募基金的把戏。这不仅仅是跟法律规则杠上了，还大肆侵犯投资者的信心。像深圳正同资本管理有限公司那样的事例就太多了，要说这些机构不按规定搞资金募集，那不仅得承受监管部门的scrutiny，还可能得应付投资人的一连串诉讼。

违规搞私募基金，动不动就是大肆宣传，招揽不懂行的投资者，这对市场稳不稳可大有影响。投资者看到这些花哨的宣传，容易心花怒放，但往往不知道背后风险多大。所以，监管部门得严管，投资者也得多留个心眼，保卫自己腰包里的钱。

五、对律师的救济措施

这事儿要是不给注册，律所和律师的脸面可就挂不住了，咱们是不是得给点补救措施？按着现在的规矩，律所和律师注册失败不算啥公示信息，可他们挨的这顿罚有点儿重。得好好保护律师们的合法权益，咱们是不是可以向香港联交所学学，定期把没注册单位和律所的违规事例一亮，给律师们指条明路。

这指导能帮律师更清楚地看出潜在问题，还能多少缓解点他们压力。律师要是能在守法范围内提供服务，确保机构合法，就能很大程度上防止不必要的麻烦。只有这样，律师在私募基金注册时才能好好发挥作用，保护好投资人的权益。

最后，对这复杂私募基金登记难题，你觉得咋样才能有效保障申请方和律所律师的权利？咱们在评论区聊聊看，也给这篇文章点个赞、转发一下！

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